今年以來，交行蚌埠分行主動響應(yīng)監(jiān)管部門號召，從制度建設(shè)、思想傳導(dǎo)、責(zé)任監(jiān)督三個方面強化管理，壓實合規(guī)經(jīng)營責(zé)任，為持續(xù)推進分行高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展夯實基礎(chǔ)。
整章建制，壓實責(zé)任。不斷建立健全內(nèi)部規(guī)章制度體系，實現(xiàn)各項業(yè)務(wù)活動和管理工作制度全覆蓋。定期對各項規(guī)章制度進行合規(guī)評估、清理，廢止過時文件，修訂新增條款，匯總下發(fā)規(guī)章制度清單，指導(dǎo)和規(guī)范各項經(jīng)營行為。圍繞案件與事故、內(nèi)控與合規(guī)、資產(chǎn)質(zhì)量控制、財務(wù)合規(guī)四大類指標(biāo)設(shè)置扣分項，進一步加大風(fēng)險管理類和合規(guī)經(jīng)營類指標(biāo)考核權(quán)重，倒逼經(jīng)營單位堅守合規(guī)經(jīng)營底線。同時組織全行干部員工逐級簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)和案防工作目標(biāo)責(zé)任書，按季匯報黨風(fēng)廉政建設(shè)和案防工作開展情況，并半年開展一次全覆蓋檢查，確保責(zé)任落實到位。
強化培訓(xùn)，知責(zé)守規(guī)。認(rèn)真領(lǐng)會監(jiān)管部門和上級行各項政策要求和會議精神，積極開展警示教育和紀(jì)律教育月活動，邀請駐皖北區(qū)紀(jì)檢組組長和禹會區(qū)監(jiān)察委專家進行遵規(guī)守紀(jì)主題培訓(xùn)，以案說法，用身邊事教育身邊人，告誡大家警鐘長鳴、防微杜漸。堅持合規(guī)教育與經(jīng)營管理同部署、同落實，在季度全面風(fēng)險管理例會、周例會、業(yè)務(wù)條線工作例會等會議上，結(jié)合經(jīng)營管理具體工作，開展操作風(fēng)險宣教，持續(xù)提升條線員工的主動合規(guī)技能。此外，制作正風(fēng)肅紀(jì)“二十條鐵律”臺牌和海報、印制《遵規(guī)守紀(jì)應(yīng)知應(yīng)會手冊》，并組織干部員工學(xué)習(xí)行為規(guī)范守則、參加全國普法網(wǎng)憲法知識競賽、銀協(xié)法律法規(guī)知識競賽以及總行黨紀(jì)行規(guī)知識測試等，努力營造“人人學(xué)規(guī)、人人知規(guī)、人人守規(guī)”的良好氛圍。
強化督導(dǎo)，嚴(yán)肅問責(zé)。不斷加強內(nèi)控與合規(guī)過程管理，聚焦銀行業(yè)市場亂象深化整治、新“五大領(lǐng)域”持續(xù)整治、違規(guī)擔(dān)保、印章管理專項排查以及各條線業(yè)務(wù)風(fēng)險專項排查等方面，主動發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)問題線索，以查促改，持續(xù)增強重要領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)操作風(fēng)險和道德風(fēng)險管控能力。積極優(yōu)化印章管理機制，圍繞完善印章管理制度流程、健全監(jiān)督制衡機制、改進物防技防措施，切實強化印章合規(guī)管理。針對質(zhì)量提升年活動、市場亂象深化整治等排查，以及上級行、監(jiān)管部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題，建立整改跟蹤臺賬，實施動態(tài)管理，做好“整改一個，注銷一個;發(fā)現(xiàn)一個，添加一個”，切實將問題逐一整改到位。對自查、上級行及監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)的問題，嚴(yán)格責(zé)任追究，加大違規(guī)違紀(jì)人員問責(zé)力度。
下一步，該行表示將持續(xù)秉承合規(guī)經(jīng)營理念，在推動業(yè)務(wù)持續(xù)向前發(fā)展的同時，圍繞制度完善、責(zé)任監(jiān)督、人員管理等內(nèi)容，豐富合規(guī)教育培訓(xùn)方式，讓全體員工在潛移默化中認(rèn)同、接受、運用合規(guī)思維，不斷提升發(fā)展的質(zhì)量。
