為進(jìn)一步做好員工行為管理工作，貫徹落實監(jiān)管機(jī)構(gòu)、上級行案防工作要求，郵儲銀行蕪湖市分行于三季度組織開展2020年員工行為集中排查工作。
高度重視 統(tǒng)一部署
內(nèi)控合規(guī)管理是金融機(jī)構(gòu)在風(fēng)險頻發(fā)的大環(huán)境下的一項重點(diǎn)工作，也成為郵儲銀行蕪湖市分行緊抓不懈的一項常態(tài)化工作。該行高度重視集中排查工作，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管行領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，各部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任成員，確保此項工作順利推進(jìn)。
點(diǎn)面結(jié)合 重點(diǎn)突出
該行此次排查主要對象為從事財務(wù)、運(yùn)營、柜面工作的人員，全面排查是否有涉賭涉毒、涉黑涉惡、參與非法集資和民間借貸、充當(dāng)資金掮客的情況、經(jīng)商辦企業(yè)、大額舉債、違規(guī)擔(dān)保、違規(guī)代客戶辦理業(yè)務(wù)的情況、個人賬戶大額或可疑交易等情況，在排查常規(guī)事項的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步突出重點(diǎn)內(nèi)容，核查疑似異常行為人員征信記錄、經(jīng)商辦企業(yè)、在工商企業(yè)兼職、業(yè)務(wù)違規(guī)、個人賬戶大額資金往來頻繁和涉及司法訴訟等情況。
多渠道、全方位排查
為保證此次排查工作更加全面、客觀、真實，郵儲銀行蕪湖市分行采取員工自查申報、領(lǐng)導(dǎo)談話了解、征信報告排查、工商查詢、經(jīng)辦業(yè)務(wù)排查等，對于存在疑似異常行為的員工的日常表現(xiàn)、思想狀況、經(jīng)濟(jì)往來等進(jìn)行深入了解。
郵儲銀行蕪湖市分行一直以來將員工日常行為排查作為員工行為管理的一項重要手段，此次集中排查的結(jié)束也并不意味著排除了潛在風(fēng)險，還要進(jìn)一步樹立風(fēng)險意識、危機(jī)意識，時刻謹(jǐn)記銀行人應(yīng)堅持合規(guī)守住底線。
湯若曦
