為深入貫徹落實(shí)監(jiān)管部門關(guān)于金融工作的決策部署，鞏固拓展亂象整治成果，夯實(shí)內(nèi)控合規(guī)管理根基，郵儲(chǔ)銀行亳州市分行深入開(kāi)展“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)。
高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。為推動(dòng)活動(dòng)有效開(kāi)展，該行成立了落實(shí)亳州銀保監(jiān)局“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)、上級(jí)行及本級(jí)行“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”序時(shí)進(jìn)度要求，積極推進(jìn)各項(xiàng)活動(dòng)開(kāi)展。認(rèn)真開(kāi)展“十大方面”問(wèn)題自查整改、屢查屢犯問(wèn)題治理，結(jié)合內(nèi)控合規(guī)提質(zhì)增效、員工行為規(guī)范教育活動(dòng)、六類重點(diǎn)問(wèn)題專項(xiàng)排查，做實(shí)做細(xì)“內(nèi)控管理建設(shè)年”各項(xiàng)工作要點(diǎn)。
加強(qiáng)活動(dòng)宣貫，壓實(shí)工作責(zé)任。該行加強(qiáng)對(duì)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)的宣貫力度，將“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”各項(xiàng)工作要求向各級(jí)機(jī)構(gòu)、各主責(zé)單位宣貫到位，在此基礎(chǔ)上，壓實(shí)各級(jí)機(jī)構(gòu)、各主責(zé)單位責(zé)任，做到誰(shuí)自查、誰(shuí)負(fù)責(zé)，對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改、問(wèn)責(zé)全流程管理，并將各環(huán)節(jié)落實(shí)情況對(duì)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。
持續(xù)推進(jìn)員工行為規(guī)范教育活動(dòng)。一是持續(xù)按照上級(jí)行統(tǒng)一安排，推進(jìn)員工行為規(guī)范教育活動(dòng)，開(kāi)展形式多樣的合規(guī)知識(shí)宣貫，持續(xù)提升員工合規(guī)意識(shí)，營(yíng)造良好的內(nèi)控合規(guī)氛圍。二是深入開(kāi)展員工風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)排查工作。依靠合規(guī)管理系統(tǒng)，適時(shí)調(diào)取風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)模型，開(kāi)展分析、核查工作;針對(duì)排查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，及時(shí)提出處置措施，對(duì)存在問(wèn)題的員工，嚴(yán)格按照員工違規(guī)行為處理相關(guān)規(guī)定進(jìn)行問(wèn)責(zé)，以問(wèn)責(zé)強(qiáng)化員工對(duì)制度的敬畏。
持續(xù)開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)。加強(qiáng)從業(yè)人員業(yè)務(wù)制度培訓(xùn)，增強(qiáng)從業(yè)人員操作技能，在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，積極收集相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，形成典型案例，及時(shí)向從業(yè)人員宣貫，積極提升合規(guī)意識(shí)。通過(guò)開(kāi)展“合規(guī)宣講下基層”活動(dòng)、舉辦專題講座、重溫 36 條禁令、典型問(wèn)題通案件警示教育、座談交流多種宣貫方式，營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)的氛圍，促進(jìn)各級(jí)業(yè)務(wù)部門“談發(fā)展必須談合規(guī)”思維方式轉(zhuǎn)變。
健全違規(guī)問(wèn)責(zé)機(jī)制，加大問(wèn)責(zé)力度。全面覆蓋前中后臺(tái)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，突出問(wèn)責(zé)重點(diǎn)，對(duì)于嚴(yán)重違規(guī)行為，從嚴(yán)從重處罰，對(duì)于違反“禁止性”行為檢查零容忍，發(fā)現(xiàn)一起處理一起。
(岳勝楠)
