近日，郵儲銀行阜陽市分行在郵儲銀行安徽省分行法律與合規(guī)工作評估中榮獲“2021年度法律與合規(guī)工作先進(jìn)單位”榮譽(yù)稱號。
分層開展警示教育，筑牢合規(guī)思想防線。深入轄內(nèi)臨泉、太和、阜南縣支行開展內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年活動督導(dǎo)，通過合規(guī)知識培訓(xùn)、集中觀看“小郵說法”宣傳片、開展普法教育座談，切實(shí)落實(shí)“送法進(jìn)機(jī)構(gòu)”活動要求，促法治合規(guī)觀念入腦入心;在全行范圍內(nèi)開展合規(guī)承諾書簽訂活動，分批次組織全員警示教育大會，做到警示教育全覆蓋，組織關(guān)鍵崗位人員分批次到阜陽廉政教育中心進(jìn)行現(xiàn)場法治教育;開展金融機(jī)構(gòu)法律知識講座，提升條線人員合規(guī)操作能力。
落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理派駐，精準(zhǔn)把控風(fēng)險(xiǎn)關(guān)口。通過落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理日常管理、考核評價(jià)，強(qiáng)化履職監(jiān)督，確保風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理履職的獨(dú)立性和專業(yè)性;按月組織風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理例會，加強(qiáng)教育培訓(xùn)，強(qiáng)化信貸、理財(cái)、信用卡等業(yè)務(wù)指導(dǎo)，提升合規(guī)管理系統(tǒng)運(yùn)用能力;組織風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理集中交叉檢查、開展重點(diǎn)信貸業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查，督促風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理比學(xué)趕超、做出成效。
完善案防基礎(chǔ)管理，保持案防高壓態(tài)勢。組織簽訂案件防控責(zé)任書、開展案防合規(guī)工作述職，細(xì)化案防工作措施，將案防主體責(zé)任明確到部門、崗位、人員，建立健全群防群治的案防工作格局;堅(jiān)持“管人和管事”兩手抓，做實(shí)做細(xì)員工行為排查;按頻次組織開展網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)檢查，實(shí)現(xiàn)全轄179個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)檢查全覆蓋，有效做好基層網(wǎng)點(diǎn)案件風(fēng)險(xiǎn)防范;按月聯(lián)席召開代理金融風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控案防管理委員會會議，實(shí)現(xiàn)郵銀共防共控的案防工作機(jī)制。
強(qiáng)化“三道防線”協(xié)作，攻堅(jiān)防范重大風(fēng)險(xiǎn)。完善制度體系，新制定及修訂制度18個(gè)，形成架構(gòu)合理、分離制衡、有機(jī)協(xié)作的制度管理機(jī)制;通過業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)掌握風(fēng)險(xiǎn)管控入口，開展信用卡、個(gè)人賬戶、POS收單、重點(diǎn)授信等業(yè)務(wù)專項(xiàng)排查，防范“小問題”發(fā)展成“大風(fēng)險(xiǎn)”;組織召開風(fēng)險(xiǎn)模型數(shù)據(jù)核查工作領(lǐng)導(dǎo)小組會議，各條線檢查信息共享，強(qiáng)化“三道防線”合力。(魏琳璘)
