為進(jìn)一步加強(qiáng)員工行為管理，不斷強(qiáng)化案防管理能力，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、化解風(fēng)險(xiǎn)隱患，郵儲(chǔ)銀行阜陽(yáng)市分行多措并舉無(wú)死角、無(wú)遺漏的在全行范圍內(nèi)扎實(shí)開(kāi)展2022年下半年員工行為全面排查工作。
一是制定全面排查方案。結(jié)合分行工作實(shí)際，該行制定《郵儲(chǔ)銀行阜陽(yáng)市分行2022年下半年員工行為全面排查工作方案》，明確工作職責(zé)，細(xì)化排查措施，確保排查工作落到實(shí)處。在排查實(shí)施過(guò)程中，嚴(yán)格遵守相關(guān)辦法和規(guī)定，樹立合規(guī)、保密意識(shí)，做到程序嚴(yán)謹(jǐn)、依法合規(guī)、審慎實(shí)施。在排查內(nèi)容上，重點(diǎn)排查信用卡套現(xiàn)、經(jīng)商辦企業(yè)、涉案涉訴、涉嫌參與網(wǎng)絡(luò)賭博、參與大額私人借貸、向他人提供與自己經(jīng)濟(jì)實(shí)力不符的個(gè)人擔(dān)保、利用個(gè)人賬戶過(guò)渡客戶資金、提供虛假征信資料等異常行為開(kāi)展排查。在排查方式運(yùn)用上，綜合使用員工自查、談話、家訪、查閱(查閱犯罪記錄、征信報(bào)告、工商信息、公涉案涉訴等)、查詢出入境記錄等、簽訂承諾書等多種方式保證排查工作的客觀真實(shí)性。
二是做好“規(guī)定動(dòng)作”和“自選動(dòng)作”。在落實(shí)重要崗位管理日常行為、日常管理等“規(guī)定動(dòng)作”基礎(chǔ)上，靈活運(yùn)用多種“自選動(dòng)作”開(kāi)展排查。一方面，該行通過(guò)通過(guò)查閱個(gè)人征信報(bào)告、工商登記信息、個(gè)人涉案涉訴、司法執(zhí)行信息等方式對(duì)員工異常行為進(jìn)行排查，及時(shí)、全面掌握員工行為信息。另一方面，組織員工簽訂《禁止員工信用卡套現(xiàn)、出借賬戶、過(guò)度擔(dān)保、經(jīng)商辦企業(yè)承諾書》，開(kāi)展2022年度員工行為管理有關(guān)事項(xiàng)申報(bào)工作，把合規(guī)意識(shí)傳達(dá)給家人及朋友，嚴(yán)格自律、嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)操作、堅(jiān)守底線，自覺(jué)杜絕違法違規(guī)行為。
三是綜合運(yùn)用系統(tǒng)排查成果。持續(xù)組織開(kāi)展員工行為管理系統(tǒng)自評(píng)、互評(píng)、個(gè)人事項(xiàng)、個(gè)人信用報(bào)告、涉案涉訴經(jīng)商等維度填報(bào)排查工作，在排查數(shù)據(jù)量化分析的基礎(chǔ)上，篩選重點(diǎn)排查對(duì)象，并進(jìn)行深入排查。
下一步，該行將立足案件風(fēng)險(xiǎn)防控總體要求，強(qiáng)化員工行為全流程管控，持續(xù)完善員工行為管理長(zhǎng)效機(jī)制體系;持續(xù)開(kāi)展警示教育，引導(dǎo)員工樹立合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí);加大對(duì)異常行為人員違規(guī)懲處問(wèn)責(zé)力度，發(fā)揮懲戒警示作用。
