安徽1案例入選最高檢防范金融投資詐騙典型

安徽財(cái)經(jīng)網(wǎng)訊：近日，最高人民檢察院發(fā)布防范金融投資詐騙典型案例，揭露常見金融投資詐騙手段，增強(qiáng)社會公眾識別、防范金融投資騙局的意識和能力。其中，安徽省亳州市人民檢察院辦理的馬某等人利用轉(zhuǎn)讓新三板掛牌公司股權(quán)集資詐騙案入選。

2015年，安徽R股份有限公司在全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)掛牌，馬某系該公司法定代表人。2017年9月，因公司急需周轉(zhuǎn)資金，馬某與蔡某杰(另案處理)、陳某敏等人商議，以正在籌備A股上市為名尋找投資者。在未經(jīng)證券部門批準(zhǔn)且不具備證券經(jīng)營資質(zhì)的情況下，蔡某杰控制的股權(quán)投資公司與R公司簽訂了《投資顧問協(xié)議》，約定以每股7.8元價(jià)格對外轉(zhuǎn)讓R公司股票，其中R公司實(shí)際每股獲得3.4元，其他4.4元由股權(quán)投資公司占有。

后股權(quán)投資公司找到宣傳團(tuán)隊(duì)策劃推廣R公司股票。宣傳團(tuán)隊(duì)雇傭大批代理商組建微信群、QQ群，拉攏有投資意向的社會公眾入群，并冒充投資者在群內(nèi)分享虛假購買憑證營造哄搶氛圍。同時(shí)，還雇人冒充國家高級證券分析師、股票講師開設(shè)網(wǎng)絡(luò)直播間，向投資者分析新三板股票、講授炒股技巧，夸大宣傳并預(yù)測R公司股票在A股上市的可能，鼓動投資者大量買入該公司股票。

為獲取投資者信任，馬某制作并披露R公司虛假財(cái)務(wù)報(bào)表，自買自賣公司股票虛抬股價(jià)，出資對公司進(jìn)行虛假宣傳，并承諾三年內(nèi)R公司將在主板上市并實(shí)現(xiàn)“翻番式”收益，如果上市失敗或不能如期上市則以10%年利率進(jìn)行回購。在未實(shí)際轉(zhuǎn)讓R公司股權(quán)的前提下，馬某與投資者簽訂所謂的“股權(quán)轉(zhuǎn)讓”“股權(quán)代持”協(xié)議，假借增資擴(kuò)股、轉(zhuǎn)讓股票的名義向100余名投資者募集資金1910余萬元，部分資金用于R公司經(jīng)營活動。

2018年4月，馬某在R公司已停工停產(chǎn)、資不抵債的情況下，仍以上述方式，伙同羅某等人以每股13元的價(jià)格向400余名投資者募集資金9900萬余元。截至案發(fā)，未兌付數(shù)額共計(jì)1億余元。

2019年11月11日，亳州市公安局以馬某涉嫌非法吸收公眾存款罪、陳某敏等人涉嫌擅自發(fā)行股票罪移送起訴。亳州市人民檢察院審查起訴過程中，與中國證監(jiān)會安徽監(jiān)管局就本案股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為定性進(jìn)行兩次會商研判。2020年5月25日，亳州市人民檢察院以非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪對馬某等人提起公訴。

2021年12月21日，亳州市中級人民法院以非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪判處被告人馬某無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處罰金人民幣五十萬元;判處被告人陳某敏有期徒刑十三年，并處罰金人民幣二十八萬元;以集資詐騙罪或非法吸收公眾存款罪判處其余3名被告人有期徒刑十五年至有期徒刑二年八個(gè)月不等，并處罰金。一審宣判后，部分被告人上訴，2022年8月22日，安徽省高級人民法院裁定駁回上訴，維持原判。(記者 徐越薔)