宣城 穩(wěn)步做好涉案企業(yè)合規(guī)工作 推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展

市場星報(bào)、安徽財(cái)經(jīng)網(wǎng)(m.xomn.cn)、掌中安徽訊(曹開發(fā))近年來，宣城市檢察機(jī)關(guān)堅(jiān)持將涉案企業(yè)合規(guī)工作作為營造法治化營商環(huán)境、提升企業(yè)發(fā)展能力、規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為的有效手段，堅(jiān)持能用盡用，在擴(kuò)大辦案規(guī)模、提升合規(guī)質(zhì)效等方面取得新成效。2022年，全市檢察機(jī)關(guān)共辦理企業(yè)合規(guī)案件10件，其中5件啟用了第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，對(duì)13名涉案企業(yè)責(zé)任人依法不起訴;今年以來，全市檢察機(jī)關(guān)共辦理企業(yè)合規(guī)案件6件，其中3件啟用了第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，另有2件正在上報(bào)省檢察院審批，涉案企業(yè)合規(guī)工作穩(wěn)步推進(jìn)。

提高政治站位，以企業(yè)合規(guī)改革助力營造法治化營商環(huán)境.全市兩級(jí)檢察院均成立了由檢察長牽頭、分管副檢察長和業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人組成的領(lǐng)導(dǎo)小組，抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干組成專班，確保工作推動(dòng)有力。積極向市委、市政法委匯報(bào)企業(yè)合規(guī)情況，涉案企業(yè)合規(guī)改革被列為全市2023年度十大“法治為民辦實(shí)事”項(xiàng)目之一。

2022年，市檢察院聯(lián)合9家市直單位召開企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督機(jī)制管理委員會(huì)聯(lián)席會(huì)議，會(huì)簽落實(shí)《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的實(shí)施辦法(試行)》，并面向社會(huì)聘請具有司法、審計(jì)、稅務(wù)、環(huán)保等經(jīng)歷的專家組建專業(yè)人員名錄庫，負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)合規(guī)計(jì)劃、合規(guī)承諾履行情況、合規(guī)管理體系進(jìn)行評(píng)估。目前，市、縣兩級(jí)已成立5個(gè)涉案企業(yè)合規(guī)第三方機(jī)制管理委員會(huì)，建立了4個(gè)專業(yè)人員庫。

結(jié)合合規(guī)改革工作接續(xù)開展涉企犯罪案件“掛案”清理專項(xiàng)行動(dòng)，推動(dòng)“疑案從掛”“掛而不決”等問題解決。去年以來，共排查出偵查環(huán)節(jié)“掛案”29件，均已依法清理完畢，有效解決企業(yè)“司法羈絆”。

宣城市檢察院把好合規(guī)啟動(dòng)關(guān)，做到應(yīng)用盡用。凡是符合適用條件的涉企案件，全部納入合規(guī)辦案程序，由市檢察院初審后報(bào)省檢察院審批。將涉案企業(yè)社會(huì)調(diào)查作為啟動(dòng)合規(guī)的前置程序，注重因企制宜，推行企業(yè)合規(guī)繁簡分流。通過“范式合規(guī)”、“簡式合規(guī)”，既確保合規(guī)案件質(zhì)效，又有效降低合規(guī)成本，調(diào)動(dòng)企業(yè)合規(guī)積極性。2022年以來，全市共有7件涉企合規(guī)案件適用簡式合規(guī)程序。

該院針對(duì)性的組成第三方組織，充分吸納專業(yè)人才和相關(guān)行政監(jiān)管機(jī)關(guān)人員參與，提升監(jiān)督評(píng)估的專業(yè)性和全面性。推動(dòng)合規(guī)計(jì)劃落實(shí)，督促涉案企業(yè)提交完整、詳細(xì)、可行的合規(guī)計(jì)劃，明確整改方向，保證合規(guī)整改質(zhì)量。落實(shí)落細(xì)合規(guī)考察，要求第三方組織重點(diǎn)檢查評(píng)估涉案企業(yè)整改計(jì)劃、合規(guī)承諾是否執(zhí)行到位并出具書面意見，防止“虛假整改”，避免“紙面合規(guī)”。探索跨區(qū)域協(xié)作合規(guī)整改，對(duì)于注冊地、經(jīng)營地非辦案單位所在地的涉案企業(yè)，構(gòu)建跨區(qū)域協(xié)同機(jī)制。郎溪縣檢察院與上海市虹口區(qū)檢察院依據(jù)涉案企業(yè)合規(guī)協(xié)作配合工作協(xié)議，協(xié)助該院對(duì)郎溪一涉案企業(yè)進(jìn)行合規(guī)整改工作。