記者12日從券商人士處獲悉,上交所與中國結算于5月12日(周六)組織科創(chuàng)板業(yè)務第一次全網測試。參測各券商高度重視,紛紛組織專人負責測試工作,于當天下午提交測試情況反饋。
券商在測試中較為關注科創(chuàng)板集中交易及兩融業(yè)務系統(tǒng)測試,而且此次測試并不包括科創(chuàng)板轉融券業(yè)務系統(tǒng)。目前暫時僅有9家頭部券商獲取科創(chuàng)板轉融券業(yè)務權限并已展開相關測試。
券商關注集中交易及兩融測試
“為檢驗公司融資融券和集中交易系統(tǒng)及相關外圍程序裝備情況,我公司組織信息技術部、運營部、互聯(lián)網金融部及信用業(yè)務部等總部部門和部分營業(yè)部參加測試。”某中型券商相關業(yè)務負責人表示,此次測試系圍繞行情、交易、清算、托管等環(huán)節(jié)常規(guī)測試。在此過程中,如發(fā)現(xiàn)與交易有關的問題需及時反饋至上交所,如發(fā)現(xiàn)與結算有關的問題需及時反饋至中國結算上海分公司。
北京某券商相關人士表示,公司參測營業(yè)部使用公司APP測試專版,主要就集中交易系統(tǒng)科創(chuàng)板業(yè)務進行仿真測試,包括市價交易、限價交易、盤后固定價格業(yè)務委托及撤單等,還測試了滬深市場股票、基金、債券交易等業(yè)務。公司運營部門主要測試大宗交易業(yè)務。
這位人士表示,公司參測營業(yè)部使用公司APP測試專版進行科創(chuàng)板融資融券系統(tǒng)科創(chuàng)板業(yè)務測試,還測試滬深非科創(chuàng)板證券交易和擔保品劃轉等業(yè)務。信用業(yè)務部門進行擔保品劃轉業(yè)務測試。公司還通過各周邊渠道登陸方式,進行集中交易和融資融券系統(tǒng)綠燈測試,驗證客戶端相關功能是否正常。
另有券商人士說道,在測試完成后,券商需向上交所反饋柜臺系統(tǒng)是否必須升級、技術系統(tǒng)改造就緒情況(若未完成改造,需反饋改造完成時限)和測試完成情況。具體來看,反饋信息包括科創(chuàng)板新股網上發(fā)行申購測試、科創(chuàng)板無漲跌幅限價和有漲跌幅限價訂單委托成交測試、科創(chuàng)板本方和對手方最優(yōu)市價訂單委托成交測試、科創(chuàng)板盤后固定價格訂單委托成交測試、科創(chuàng)板大宗交易訂單委托成交測試、行情接收和處理測試、公告文件接收和處理測試、結算數(shù)據接收處理測試、科創(chuàng)板融資融券測試和科創(chuàng)板異常波動停復牌測試的通過情況,以及測試發(fā)現(xiàn)的其他異常信息。
此外,在測試完成后,券商需向中國結算反饋科創(chuàng)板新股網上發(fā)行申購測試、三個批次預清算結果接收與處理測試、科創(chuàng)板股票棄配業(yè)務申報與處理測試和日終結算數(shù)據接收與處理測試的通過情況。
測試內容不包括科創(chuàng)板轉融通業(yè)務
本次測試主要目的是驗證科創(chuàng)板相關功能就緒情況,參測單位包括上交所技術公司、信息公司,中國結算上海分公司,全體市場/結算參與者和相關信息商。
測試模擬1個完整交易日交易和結算,測試用交易日與真實日期相同。測試內容主要針對科創(chuàng)板股票新股發(fā)行申購、上市后前5日無漲跌幅控制委托成交及第6日起有漲跌幅控制委托成交、本方及對手方最優(yōu)價申報、盤后固定價格委托成交、大宗交易委托成交、異常波動停復牌、融資融券業(yè)務和新股棄配申報等。
交易測試在競價撮合平臺和綜合業(yè)務平臺兩個平臺同步展開,測試用的證券賬戶、交易單元、指定交易、清算路徑、權益數(shù)據等均以5月10日(周五)閉市后生產環(huán)境數(shù)據為基準。為確保測試順利開展,監(jiān)管機構要求各參測單位于5月9日12點前自行向上交所申報2個證券賬戶。上交所和中國結算上海分公司在測試開始前為申報的賬戶初始化688990-688997等8只科創(chuàng)板股票持有各一億股。同時生產環(huán)境中所有賬戶均可參測,參測單位需自行交易獲得持倉。此外,上交所及中國結算要求各參測單位務必保障測試環(huán)境與生產環(huán)境隔離,以免測試數(shù)據影響生產。
科創(chuàng)板轉融通證券出借和轉融券業(yè)務系統(tǒng)測試不在本次全網測試中。記者此前獨家獲悉,目前暫時僅有中信證券、中信建投證券、銀河證券、海通證券、申萬宏源證券、國泰君安證券、華泰證券、國信證券和招商證券等9家券商獲得科創(chuàng)板轉融通業(yè)務權限,并已展開相關系統(tǒng)測試。
預期升溫催化券商板塊價值
在5月11日首次全網測試前,上交所和中國結算在4月已組織完成數(shù)輪專項測試。運營及技術系統(tǒng)是股票交易基礎,因而系統(tǒng)測試與運行情況一直被市場高度關注。業(yè)內人士指出,5月還將進行多輪全網測試及最終通關測試。測試頻次增加預示著開板日期臨近。業(yè)內人士認為,6月科創(chuàng)板有望正式開板。
隨著科創(chuàng)板漸行漸近,相關預期有所升溫,機構也看好券商板塊未來走勢。招商證券指出,以科創(chuàng)板為代表的政策刺激是證券板塊全年最大催化劑,科創(chuàng)板相關政策、推出節(jié)奏、情緒將直接影響券商板塊走向。
國泰君安證券指出,由于內外部因素變化,非銀板塊近期出現(xiàn)一定幅度調整,但當下資本市場政策進一步靈活、內部經濟增速超預期的大背景并沒有變化。券商板塊經過前期深度調整,在未來仍存在政策催化。
東方證券指出,從政策面看,以科創(chuàng)板為代表的直接融資體系得到深化發(fā)展,利好券商戰(zhàn)略布局。我國證券行業(yè)處于變革期,行業(yè)集中度不斷提升,在客戶開發(fā)維護、產品設計、風險管理等方面具有優(yōu)勢的券商能夠把握市場機遇,邁入上升通道。從中期角度看,券商股的投資機遇多來自于政策機遇,而政策取向集中于發(fā)展直接融資市場,利好中小科技型企業(yè)客戶儲備豐富的券商。(趙中昊)