日前，中國(guó)工商銀行合肥分行召開2020年度一級(jí)支行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作推進(jìn)會(huì)，內(nèi)控合規(guī)部、辦公室、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、法律事務(wù)中心、個(gè)人信貸業(yè)務(wù)部、個(gè)人金融業(yè)務(wù)部、結(jié)算與現(xiàn)金管理中心、金融科技部、渠道管理部、銀行卡中心和運(yùn)行管理部等參加現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)評(píng)價(jià)的相關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加了會(huì)議。
會(huì)議首先由該行內(nèi)控管理委員會(huì)辦公室(內(nèi)控合規(guī)部)介紹了此次評(píng)價(jià)的總體安排和具體工作事項(xiàng)，各相關(guān)部門就如何更好開展評(píng)價(jià)工作進(jìn)行了交流探討。會(huì)上，該行就推進(jìn)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作順利實(shí)施作出了具體安排。
一是高度重視，通力協(xié)作。內(nèi)控評(píng)價(jià)工作涉及各行各部門，全行上下對(duì)此項(xiàng)工作予以高度重視，在業(yè)務(wù)發(fā)展中不斷提升全行合規(guī)管理水平。
二是細(xì)化方案，統(tǒng)籌推進(jìn)。內(nèi)控合規(guī)部作為總牽頭部門，進(jìn)一步細(xì)化方案，將評(píng)價(jià)的重要環(huán)節(jié)和注意事項(xiàng)等做好提示，評(píng)價(jià)前對(duì)評(píng)價(jià)人員進(jìn)行集中培訓(xùn)，評(píng)價(jià)期間要統(tǒng)籌推進(jìn)工作開展，確保評(píng)價(jià)質(zhì)量效率得到保證。
三是揭示問題，閉環(huán)管理。通過開展內(nèi)控評(píng)價(jià)工作實(shí)事求是揭示存在的問題，查找控制失效的薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)制度有效性進(jìn)行評(píng)估，對(duì)不適用的制度及時(shí)整理后向上級(jí)行反映。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)支行全方位指導(dǎo)幫扶，督促相關(guān)支行落實(shí)問題整改，建立閉環(huán)管理的長(zhǎng)效機(jī)制。
四是規(guī)范流程，嚴(yán)明紀(jì)律。評(píng)價(jià)人員規(guī)范記錄工作底稿和確認(rèn)書，并按要求完成內(nèi)控評(píng)價(jià)系統(tǒng)錄入，確保在內(nèi)控評(píng)價(jià)方案確定的時(shí)間內(nèi)，全面完成評(píng)價(jià)工作。(龔軒)
