日前，在剛剛結(jié)束的“安徽郵政金融內(nèi)控合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽”中，郵儲(chǔ)銀行馬鞍山市分行兩名參賽選手分獲筆試二等獎(jiǎng)、演講三等獎(jiǎng)，這是繼11月20日“馬鞍山市銀行業(yè)2019年合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽”郵儲(chǔ)銀行馬鞍山市分行斬獲團(tuán)體二等獎(jiǎng)及優(yōu)秀選手獎(jiǎng)之后的又一喜人成績(jī)，實(shí)現(xiàn)了內(nèi)部及外部合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽“雙開(kāi)花”。
以人為本，樹(shù)立合規(guī)文化意識(shí)。郵儲(chǔ)銀行馬鞍山市分行在合規(guī)文化建設(shè)過(guò)程中，始終將員工的權(quán)益放在首位，對(duì)于日常的政策、新制度、新業(yè)務(wù)均在第一時(shí)間進(jìn)行培訓(xùn)講解，確保員工熟知合規(guī)要點(diǎn)，尤其對(duì)于新入行員工，除參加省分行統(tǒng)一的崗前培訓(xùn)外，市分行還對(duì)其組織集中培訓(xùn)，將本行的《員工違規(guī)行為處理辦法》作為必學(xué)內(nèi)容，確保員工的知悉權(quán)。自今年下半年，市分行持續(xù)開(kāi)展“每周一學(xué)”活動(dòng)，讓各層級(jí)員工養(yǎng)成良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣，定期更新自己的“合規(guī)知識(shí)庫(kù)”。
職責(zé)清晰，建立科學(xué)管理機(jī)制。郵儲(chǔ)銀行馬鞍山市分行自2013機(jī)構(gòu)改革以來(lái)，建立了科學(xué)的合規(guī)文化管理體系，一是強(qiáng)化“一道防線”履職，落實(shí)“二、三道防線”的風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職權(quán);二是建立專(zhuān)業(yè)化的合規(guī)管理隊(duì)伍，在內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)及各業(yè)務(wù)條線專(zhuān)職檢查人員均選派業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)豐富、管理能力強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)人員擔(dān)任，在業(yè)務(wù)發(fā)展進(jìn)程中及時(shí)對(duì)各業(yè)務(wù)流程進(jìn)行精準(zhǔn)把控，實(shí)現(xiàn)了事前、事中、事后的全流程風(fēng)險(xiǎn)管理，有效實(shí)現(xiàn)了監(jiān)督作用;三是建立清晰的案件報(bào)告路線及舉報(bào)機(jī)制，及時(shí)對(duì)可能發(fā)生的各類(lèi)案件苗頭進(jìn)行把控。
創(chuàng)新手段，營(yíng)造良好合規(guī)氛圍。近年來(lái)，該行先后開(kāi)展“合規(guī)管理年”“合規(guī)建設(shè)年”等合規(guī)主題年活動(dòng);舉辦“合規(guī)第一講”對(duì)新入行員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn);建立“普法課堂”，普及法律知識(shí)。多手段合規(guī)文化建設(shè)的開(kāi)展，增強(qiáng)員工參與感，促使員工從行成立初的“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”轉(zhuǎn)變，增強(qiáng)了全體員工的內(nèi)控合規(guī)意識(shí)。
行之有效的管理措施讓郵儲(chǔ)銀行馬鞍山市分行的合規(guī)管理工作取得了豐碩的成果。該行多次榮獲全省系統(tǒng)內(nèi)法律與合規(guī)工作“先進(jìn)單位”、案防考評(píng)“優(yōu)秀單位”等稱號(hào)，在連續(xù)三年的“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”“內(nèi)控優(yōu)化年”“內(nèi)控提升年”活動(dòng)中均獲得“優(yōu)秀單位”。
(宋淑超)
